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樹立誠信合規(guī)理念 持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展
-------致各市場主體的一封信
發(fā)布時間：2022-03-15 點擊量:次
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尊敬的各市場主體： 值此“3·15國際消費者權(quán)益日”到來之際，感謝各市場主體過去一年內(nèi)為山東資本市場穩(wěn)定發(fā)展做出的積極貢獻。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、上市公司、掛牌公司及私募基金管理人等市場主體緊密聯(lián)動，協(xié)同發(fā)展，確保了山東資本市場的行穩(wěn)致遠。為進一步做好投資者權(quán)益保護工作，共同“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”，山東省證券業(yè)協(xié)會、山東省期貨業(yè)協(xié)會、山東上市公司協(xié)會及山東省非上市公眾公司協(xié)會共同發(fā)出如下倡議： 一是踐行資本市場“人民性”原則，著力加強投資者教育。 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在向投資者提供服務(wù)時，要有針對性的做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的風險承擔能力評估工作，引導投資者樹立正確的投資理念，注重長期投資，理性投資。上市公司、掛牌公司請認真做好信息披露，以簡明扼要、通俗易懂的文字闡釋投資者關(guān)切的各類重點信息，提高市場透明度，不斷增強投資者對市場風險的認識、警惕和防范能力。私募基金管理人做好投資者適當性管理工作，向投資者講清、講透投資風險。 二是不斷優(yōu)化完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)控機制。良好的公司治理是保障行業(yè)長期健康發(fā)展的基礎(chǔ)。證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)要持續(xù)落實全面風險管理和全員合規(guī)要求，健全制度規(guī)則體系，切實提高內(nèi)控合規(guī)水平。上市公司、掛牌公司要充分注重內(nèi)控工作，設(shè)定合理的內(nèi)控環(huán)境，加強內(nèi)控管理、提升風險評估水平，夯實高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。私募基金管理人要建立健全合規(guī)風控內(nèi)生機制，持續(xù)加強內(nèi)部控制，扛牢合規(guī)管理責任，持續(xù)提升規(guī)范運作水平。 三是肩負主體責任，樹立底線思維。 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)要敬畏風險，堅持底線思維，提升自身專業(yè)能力，處理好發(fā)展、創(chuàng)新和穩(wěn)定的關(guān)系，堅持以法律法規(guī)為準繩，做到守底線、負責任、有擔當。上市公司、掛牌公司請肩負起規(guī)范發(fā)展、提高質(zhì)量的主體責任，堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者，牢記初心使命，在新時代資本市場建設(shè)中展現(xiàn)擔當作為。私募基金管理人應(yīng)認真履行勤勉盡責、誠實守信義務(wù)，大力弘揚契約精神，秉持客戶利益最大化的原則，承擔起保護投資者合法權(quán)益的主體責任。 敬畏投資者、尊重投資者、保護投資者、是各市場主體義不容辭的責任。希望各市場主體牢固樹立風險意識，規(guī)范公司治理，全力維護資本市場的“三公”原則，切實將保護投資者合法權(quán)益工作落實到位，助力“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”。
山東省證券業(yè)協(xié)會 |
